Австралийский регулятор рынков – ASIC


Австралийский регулятор рынков – ASIC

Комиссия по ценным бумагам Австралии (ASIC) является государственным органом, осуществляющим надзор за операциями на финансовом рынке страны. Организация контролирует деятельность фондовых бирж, крупных банковских структур страны, инвестиционных площадок, форекс-дилеров и брокеров бинарных опционов. Задача комитета заключается в развитии финансовой системы Австралии, повышении её финансовой устойчивости, а также в повышении уровня доверия трейдеров к инвестиционным компаниям.

Комитет создан в 1991 году по инициативе государственных органов для обеспечения защиты фондового рынка от мошенничества. Нормативные акты ASIC включают требования к организациям, предоставляющим финансовые услуги. С 2010 года в зону ответственности комитета входит контроль работы брокеров, а также компаний по кредитованию и доверительному управлению. Лицензия регулятора гарантирует клиенту соответствие брокера финансовым нормам. Комитет решает вопросы страхования потребителей и защиты их прав, проводит проверку инвестиционных продуктов.

В соответствии с государственной политикой, каждая финансовая компания Австралии обязана проходить проверку своей деятельности, которая завершается выдачей лицензии. Некоторые зарубежные торговые площадки также рассматривают эту комиссию для подтверждения прозрачности своей работы.

Плюсы регулятора ASIC

К 2015 году общее количество регулируемых комитетом организаций превысило 500 наименований. Существенно возросли требования к претендентам, работа комитета стала более публичной.

  • Серьёзные штрафные санкции. По уставу комиссии для клиентов, чьи интересы были затронуты, не предусмотрено возмещение потерь. При этом действует системы штрафов для недобросовестных брокеров. Размер необходимых выплат по выявленным нарушениям настолько, велик, что компании стараются строго выполнять свои обязательства перед трейдерами и не доводить дело до банкротства. В 2015 году по решению ASIC был наложен крупный штраф для Австралийского отделения холдинга Barclays.
  • Предоставление обширной информации о брокерах. На этапе аудита деятельности, компания претендент проходит полную проверку бизнес-модели и механизмов работы. Сотрудники комиссии осуществляют сбор информации, которая представляет для трейдеров особую важность при определении степени доверия к будущему финансовому посреднику. Эти сведения публикуются в свободном доступе и могут быть впоследствии изменены.
  • Выявление фактов мошенничества. В перечень полномочий комиссии входит рассмотрение обращений клиентов о нарушении прав и финансовых махинациях. При этом организация вправе проводить собственное расследование и в случае подтверждения имеющихся претензий может обращаться в государственные органы для проведения судебных процессов, привлекать брокеров к административной ответственности.
  • Законотворчество в сфере финансов. Организация ASIC осуществляет разработку законодательных актов, направленных на регулирование всей финансовой системы страны. В этом случае могут учитываться предложения клиентов, а также имеющиеся прецеденты по рассмотрению претензий. Все в это в конечном итоге способствует большей защищенности граждан.

По мнению ряда авторитетных источников, регулятор ASIC гарантирует инвесторам средний уровень защищенности. Тем не менее этот комитет считается достаточно серьезной структурой в финансовых кругах.


Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.