Финансовый контроль в Португалии – CMVM


Финансовый контроль в Португалии – CMVM

На территории Португалии наблюдение за действиями участников рынков капитала осуществляет комиссия по контролю за рынком ценных бумаг (CMVM). Это независимое государственное учреждение, обладающее статусом административной и финансовой автономии.

Ведомство функционирует с целью своевременного обнаружения фактов мошенничества и нарушения законодательства в сфере операций с финансами. В перечень подконтрольных организаций входят финансовые посредники, в том числе брокеры бинарных опционов и форекс, инвестиционные консультанты, фонды, предлагающие доверительное управление капиталом, страховые компании и банки.

Ведомство образовано в 1991 году по предложению министерства финансов для поддержания принятых законодательных инициатив. В сферу полномочий ведомства входит решение вопросов, связанных с размещением ценных бумаг на бирже, а также проблемных ситуаций, связанных с невыполнением обязательств по выводу прибыли.

Комиссия ведёт сотрудничество с другими национальными ведомствами по регулированию финансовых отношений. Специалисты организации участвуют в разработке государственных стандартов и нормативных актов европейского финансового сектора.

Преимущества регулятора Португалии

Комиссия CMVM возглавляется председателем, кандидатура которого утверждается министерством финансов. В число экспертов входят лучшие аналитики экономики и сферы операций с деньгами.

  • Система штрафных санкций. Ведомство имеет полномочия устанавливать материальную ответственность для нарушителей. Максимальные штрафы взимаются за использование инвесторских средств в мошеннических схемах, отмывание капитала, полученного нечестным путем и отказ в возврате инвестиций, если иное не предусмотренное договором. Размер штрафов варьируется от 40 до 500 тыс. долларов.
  • Фонд возмещения убытков. Уплаченные за нарушения средства направляются на формирование фонда по восполнению потерь клиентов обанкротившихся компаний. Сумма возмещений для каждого трейдера определяется объемом средств в фонде, суммой убытков и другими факторами. В некоторых случаях возможно возвращение убытков до 100%. Контроль за средствами фонда осуществляет министерство финансов, при нецелевом использовании возможно уголовное наказание.
  • Раскрытие основной информации. Устав организации предполагает раскрытие ключевой информации по компаниям, которым выданы лицензии. Для клиентов этих компаний, сведения доступны через официальный сайт CMVM, имеющий многоязычные версии. Информация о проблемных брокерах и организациях с высоким риском потери средств размещается в специальном разделе.
  • Мониторинг подконтрольных организаций. Специалисты ведомства ведут наблюдение за физическими и юридическими лицами, работающими на рынке капитала для выявления сделок, нарушающих законодательство.

Среди организаций, осуществляющих регулирование отношений финансовой сферы CMVM имеет достаточно высокий авторитет. Ежемесячно на ведущих финансовых порталах размещается информация о санкциях в отношении нарушителей.


Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.