Финансовый регулятор в Гонконге – SFC


Регулятор в Гонконге – SFC

Гонконг считается одним крупнейших финансовых центров Азии. В этом административном районе Китайской Народной Республики сосредоточены авторитетные банки, значимые мировые биржи, инвестиционные фонды, известные брокерские компании.

Контроль за деятельностью этих представителей финансового сектора на территории Гонконга осуществляет комиссия по ценным бумагам (SFC). Эта организация выдает брокерам лицензии, дающие право на проведение операций на финансовом рынке Гонконга и КНР, занимается административным регулированием данного сектора экономики.

Это один из старейших мировых регуляторов, организованный в 1989 году и имеющий широкий круг полномочий. Комиссия функционирует под управлением государственных органов и ежегодно предоставляет отчёты о результатах своей работы.

Деятельность органа ведётся в соответствии с законодательством и абсолютно прозрачна. Лицензия SFC имеет большую ценность, но может быть выдана только после прохождения брокерской компанией процедуры аудита с раскрытием основной информации о работе. Это позволяет отсеять претендентов, использующих мошеннические схемы.

Перед получением листинга на фондовой бирже Гонконга, каждая компания, а также её руководство проходит обязательную проверку на предмет соответствия установленным требованиям, при этом в выдаче лицензии может быть отказано.

Плюсы регулятора SFC

Компании, стремящиеся к расширению своего бизнеса на территории КНР и Гонконга после проверки необходимых документов, обязаны заплатить регистрационный взнос, часть которого направляется в фонд страхования клиентов брокерских компаний.

  • Система штрафных санкций. Факты мошенничества компании могут стать основанием для вынесения решения об уплате крупных штрафов, размер которых может достигать 1 млрд. долларов. В зависимости от серьезности нарушения в дальнейшем комиссия может лишить брокера лицензии без права обжалования. Например, в 2011 году международный банк CitiGroup был оштрафован за мошеннические действия сотрудников, которые были скрыты руководством. Пострадавшие клиенты банка получили значительные компенсации.
  • Фонд возмещения убытков. Ущерб, нанесенный брокером, может быть возмещен клиенту из средств фонда страхования. Сумма выплат определяется индивидуально в каждом случае в зависимости от объема инвестированных средств, полученной прибыли и другим факторам. Поэтому для клиентов лицензия SFC практически на 100% гарантирует защиту от неторговых рисков, которые в настоящее время имеются у многих брокеров бинарных опционов и форекс.
  • Информация о компаниях. Экспертный совет проводит анализ полученной прибыли, ежегодного оборота брокера, условий инвестиционных предложений, наличия долговых обязательств, перспектив и планов на будущее. Часть информации, не составляющая коммерческой тайны, может быть опубликована в свободном доступе.
  • Законодательные акты. По результатам обращений клиентов торговых площадок комиссия может выпустить законодательные нормативы, ужесточающие требования обслуживания торговых счетов.

Лицензия комиссии SFC, несмотря на сложность прохождения процедуры получения, существенно повышает репутацию брокера и позволяет компании улучшить конкурентоспособность, привлечь большее количество инвесторов.


Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.